Infheistíocht Nuacht & Anailís Comhairleoirí Airgeadais: Bainistíochta Cleachtas 2018
Gibson Dunn: Níorbh fhéidir 'Roinn Chuarda' a dhéanamh ar Riail DOL; Cinneadh Feidhmíonn Nationwide
Bainistíochta cleachtas
Gibson Dunn: Níorbh fhéidir 'Roinn Chuarda' a dhéanamh ar Riail DOL; Cinneadh Feidhmíonn Nationwide

Gibson Dunn: Níorbh fhéidir 'Roinn Chuarda' a dhéanamh ar Riail DOL; Cinneadh Feidhmíonn Nationwide

Faoin 7 Bealtaine, nuair a bheidh an 5ú Chuarda sceidealta ordú deiridh a eisiúint faoin gCónaidhme Rialacha an Nós Imeachta Achomhairc, déanfar an riail mhuiníneach a scriosadh go héifeachtach ón gClár Feidearálach, deir an t-aturnae le Gibson Dunn, an gnólacht dlí a d'áitigh go rathúil an riail a fhágáil....

Roghnaithe: Bróicéir / Déileálaithe na Bliana 2009

Roghnaithe: Bróicéir / Déileálaithe na Bliana 2009

Is amanna suimiúla iad seo. Má cheapann tú go bhfuil sé diana mar chomhairleoir neamhspleách, déan smaoineamh ar feadh nóiméad go bhfuil bróicéir / déileálaí neamhspleách á reáchtáil agat. Is cinnte go bhfuil an sreabhadh boogeyman amach sa chúinne, agus tá a gcuid fadhbanna féin ag líonraí B / D ard-phróifíle ardchaighdeáin agus iad ag fulaingt le daoine atá faoi mhíchumas agus iad ag iarraidh a gcuid sciatháin a chrochadh i suíomh níos sábháilte....

FA Outlook do 2010: Éilimh ar Mhaithe le Reáchtáil

FA Outlook do 2010: Éilimh ar Mhaithe le Reáchtáil

Más rud é go raibh 2009 bliain de thubaiste nach bhfacthas riamh roimhe, is dócha gurb é 2010 an bhliain socair. Ach ní chiallaíonn sé sin nach mbeidh sé suimiúil do chomhairleoirí airgeadais. Tá athrú mór tagtha ar an tírdhreach, a tógadh suas i réiteach eacnamaíochta an Chúlta Mór: Morgan Stanley agus Smith Barney ag an gcromáin; tá an tarbh rabhaidh ag Merrill Lynch anois faoi bhratach Bhainc na Meiriceá; Tá Wachovia agus AG Edwards tar éis dul ar arm Wells Fargo....

50 Mná Barr i mBainistíocht Saibhreas do 2010

50 Mná Barr i mBainistíocht Saibhreas do 2010

Roghnaithe ag boird comhairleach mná idirdhealú a bhfuil baint acu leis an ngnó bainistíochta saibhreas, cuimsíonn liosta na 50 mBan Barr i mBaileas Saibhreas do 2010 na mná is mó tionchair, cumhachtacha agus spreagúla i mbainistiú saibhreas inniu. Roghnaíodh baill den liosta iontach seo ag An Bord Comhairleach um Mhná i mBaighdeán Saibhreas....

An mbeidh tú ag fanacht cláraithe SEC i 2011?

An mbeidh tú ag fanacht cláraithe SEC i 2011?

Táimid uile tá a fhios agam anois go dtógfar na sócmhainní faoi thairseach bainistíochta a bheith cláraithe leis an gCoimisiún Urrúis agus Malartú go $ 100 milliún. Chruthaigh an hurdle clárúcháin seo mór mór do chomhairleoirí ar fud na tíre. Is dócha gurb é an 1 Eanáir 2011 an dáta éifeachtach, ach níl an Coimisiún críochnaithe nó foilsithe fós ag na sonraí, lena n-áirítear paraiméadair le haghaidh aistriú ó CSS ​​chuig clárúchán stáit....

An mbeidh tú ag fanacht cláraithe SEC i 2011?

An mbeidh tú ag fanacht cláraithe SEC i 2011?

Táimid uile tá a fhios agam anois go dtógfar na sócmhainní faoi thairseach bainistíochta a bheith cláraithe leis an gCoimisiún Urrúis agus Malartú go $ 100 milliún. Chruthaigh an hurdle clárúcháin seo mór mór do chomhairleoirí ar fud na tíre. Is dócha gurb é an 1 Eanáir 2011 an dáta éifeachtach, ach níl an Coimisiún críochnaithe nó foilsithe fós ag na sonraí, lena n-áirítear paraiméadair le haghaidh aistriú ó CSS ​​chuig clárúchán stáit....

Am le haghaidh Idirthréimhse (V): Ramp Suas Do Phleananna Margaíochta i 2010

Am le haghaidh Idirthréimhse (V): Ramp Suas Do Phleananna Margaíochta i 2010

Mar gheall ar an margadh rollercoaster a bhfuil taithí againn le dhá bhliain anuas, tá roinnt comhairleoirí fós ag caitheamh an chuid is mó dá gcuid ama dírithe ar chliaint atá ann cheana féin a mheabhrú seachas cliaint nua a earcú. Ní droch-smaoineamh é a ghearradh siar ar do ghníomhaíochtaí forbartha gnó le linn amanna crua - agus, mar is eol dúinn go léir, glacann sé níos mó oibre chun cliant nua a fháil ná na cinn atá agat a choinneáil, mar sin is cinnte gurb é an dearcadh "an chéad chliaint...

FSI OneVoice 2011: FINRA Príomhfheidhmeannach Ketchum Sainmhíníonn Fiduciary mar a bhaineann sé le BDs, Advisors

FSI OneVoice 2011: FINRA Príomhfheidhmeannach Ketchum Sainmhíníonn Fiduciary mar a bhaineann sé le BDs, Advisors

Bunaíodh comhdháil OneVoice 2011 Institiúid na Seirbhísí Airgeadais in oíche Dé Luain an Fhionnuisce le seisiún ceist agus freagra le Richard G. Ketchum , cathaoirleach agus Príomhfheidhmeannach Údarás Rialála an Tionscail Airgeadais ( FINRA). Rinneadh measúnú ag Dale Brown , uachtarán agus Príomhoifigeach Feidhmiúcháin an FSI, mar gheall ar imoibriú ar dhá staidéar SEC a scaoiltear le déanaí....

2011 Vótáil-Sleamhnán na nUachtarán Broker-Dealer

2011 Vótáil-Sleamhnán na nUachtarán Broker-Dealer

Comhairleoir Infheistíochta suirbhé ar os cionn 70 uachtarán agus cinn de dhéileálaithe bróicéirí mór agus beag. D'iarramar ar an timpeallacht rialála, ar chomhlíonadh, ar earcú, agus ar na dúshláin fhadtéarmacha agus gearrthéarmacha a bhíonn i gceist leo. Gan a bheith sásta leis na freagraí mar a bhí siad, d'iarr muid ar shaineolaí earcú bróicéalaithe Jon Henschen, uachtarán Henschen & Associates, gnólacht sochair comhairleora, as a "tráchtaireacht dath" ar a bhfuil na freagraí i gceist don tio...

2011 Bróicéirí-Déileálaithe na Bliana: Runners Up

2011 Bróicéirí-Déileálaithe na Bliana: Runners Up

D'fhan na rialacha maidir le Bróicéirí-Déileálaithe na Bliana mar an gcéanna san 21ú comórtas bliantúil againn. Ní raibh ach ionadaithe ó na bróicéirí déileálaithe a bhí le feiceáil inár n-eolaire i mí an Mheithimh 2011 incháilithe chun vóta a chaitheamh i gcoinne ballótála ar líne ón 1 Meitheamh go dtí an 1 Iúil, 2011....

Seicliosta Comhlíonta 2011

Seicliosta Comhlíonta 2011

1. An ndearna an gnólacht cinneadh cibé an bhfuil coimeád aige nó aici mar a shainmhínítear é faoi Riail 206 (4) -2 leasaithe? Is dóigh liom nach bhfuil go leor gnólachtaí ann. Tuigim go bhfuil an riail leasaithe an-mearbhall, agus go gcaithfear treoirlínte breise SEC a bheith le teacht, ach níl sé ró-dhéanach go bhfuil comhlíonadh cloí le cloí níos fearr ná neamhchomhlíonadh....

Seicliosta Comhlíonta 2011

Seicliosta Comhlíonta 2011

1. An ndearna an gnólacht cinneadh cibé an bhfuil coimeád aige nó aici mar a shainmhínítear é faoi Riail 206 (4) -2 leasaithe? Is dóigh liom nach bhfuil go leor gnólachtaí ann. Tuigim go bhfuil an riail leasaithe an-mearbhall, agus go gcaithfear treoirlínte breise SEC a bheith le teacht, ach níl sé ró-dhéanach go bhfuil comhlíonadh cloí le cloí níos fearr ná neamhchomhlíonadh....

2011: An Bhliain Athruithe Bunúsach na Comhairleoirí Go Bunúsach

2011: An Bhliain Athruithe Bunúsach na Comhairleoirí Go Bunúsach

Gach súl seo beidh an bhliain dírithe ar na malartuithe a dhéanfaidh idir lucht dlíthiúla agus Coimisiún (SEC) maidir le bróicéirí a chur faoi shainordú muiníneach agus eagraíocht féinriallaithe (SRO) a cheapadh chun cuidiú leis an CSS maoirseacht a dhéanamh ar chomhairleoirí . Faoin am a léifeálann tú é, cuirfidh an CSS a thuairisc ar fáil don Chomhdháil maidir le bróicéirí a chur faoi chaighdeán cúraim mhuiníneach agus an ndéanfaidh an ghníomhaireacht cabhair ó SRO a lorg - is dócha go mbeidh ...

Michael McRaith, Stiúrthóir Árachas, Illinois: An Próifíl IA 25 2011

Michael McRaith, Stiúrthóir Árachas, Illinois: An Próifíl IA 25 2011

Is é seo an leagan leathnaithe den phróifíl a d'fhéach sé i gcomhair Comhairle Infheistíochta i mí na Bealtaine, mar chuid de Thuarascáil Speisialta an Chomhairleora a dhéanann próifíliú ar bhaill na bliana seo den IA 25 na daoine is mó tionchair i gcruinne na comhairleoirí agus timpeall orthu. Féach an liosta iomlán agus sceideal na Tuarascála Speisialta le haghaidh próifílí leathnaithe gach ball 2011 den IA 25 ....

Comhairleoir Infheistíochta 2011 Treoir Tagartha Bróicéiritheora

Comhairleoir Infheistíochta 2011 Treoir Tagartha Bróicéiritheora

Le rá go bhfuil sé in am de flux sa bróicéir-déileálaí agus ní dhéanann tionscail chomhairliúcháin neamhspleácha ceartais. Géilltear le comhlíonadh, caighdeáin chreidmheasa , pleanáil comharbas, sciathán corrlaigh-gan trácht ar lawsuits a bhaineann le Caipiteal Leighis agus táirgí droch-mheastacháin eile - go léir níos mó do BDs agus do ionadaithe chun smaoineamh chomh maith leis an scor leanbh boomer , aisghabháil as an ngéarchéim airgeadais is measa sa stair agus ....

Cold Calling 2012

Cold Calling 2012

Caithfidh mé do chabhair chun a fháil amach cad fuar is fearr a oibríonn na scripteanna agus na liostaí agus na straitéisí ar leith a d'fhéadfadh a bheith ann. Ó am go chéile ar na leathanaigh seo, rinne mé tairiscint nach raibh in ann cuid mhaith agat a dhiúltú. Bhí mo thairiscint: Seol dom an script is fearr glaonna fuar dom....